全國2010年10月自學(xué)考試金融市場學(xué)試題

課程代碼：00077

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進(jìn)行買賣的市場被稱為(      )

A.初級市場                                                     B.次級市場

C.第三市場                                                     D.第四市場

2.下列不屬于非存款性金融機(jī)構(gòu)的是(      )

A.商業(yè)銀行                                                     B.投資銀行

C.保險(xiǎn)公司                                                     D.投資基金

3.國際同業(yè)拆借中大量使用的利率是(      )

A.LIBOR                                                        B.SIBOR

C.NIBOR                                                        D.HIBOR

4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是(      )

A.出票                                                            B.背書

C.承兌                                                            D.貼現(xiàn)

5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為(      )

A.投資級別                                                     B.投機(jī)級別

C.金邊債券                                                     D.垃圾債券

6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8％，發(fā)行價(jià)格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為(      )

A.92元                                                           B.96元

C.104元                                                         D.108元

7.匯票的保證人不能是(      )

A.出票人                                                        B.承兌人

C.背書人                                                        D.持票人

8.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地的股票是(      )

A.國有股                                                        B.外資股

C.藍(lán)籌股                                                        D.紅籌股

9.目前我國股票的發(fā)行制度為(      )

A.申請制                                                        B.注冊制

C.報(bào)告制                                                        D.核準(zhǔn)制

10.市盈率(P／E)指的是(      )

A.每股收益／每股市價(jià)                                   B.每股市價(jià)／每股收益

C.每股股利／每股市價(jià)                                   D.每股市價(jià)／每股股利

11.ETF是指(      )

A.交易型開放式基金                                       B.上市型開放式基金

C.封閉式基金                                                 D.社保基金

12.外幣供不應(yīng)求時(shí)，外匯匯率將會(      )

A.上漲                                                            B.下跌

C.不變                                                            D.不確定

13.一國貨幣與外幣保持固定比價(jià)關(guān)系的匯率制度是(      )

A.單獨(dú)浮動匯率制                                          B.聯(lián)合浮動匯率制

C.釘住浮動匯率制                                          D.聯(lián)系匯率制

14.下列不屬于金融期貨合約特點(diǎn)的是(      )

A.標(biāo)準(zhǔn)化                                                        B.場外交易

C.保證金制度                                                 D.違約風(fēng)險(xiǎn)低

15.金融互換合約的基本原理是(      )

A.零和博弈原理                                              B.風(fēng)險(xiǎn)—報(bào)酬原理

C.比較優(yōu)勢原理                                              D.投資分散化原理

16.存放在美國境外銀行的美元存款被稱為(      )

A.離岸美元                                                     B.境外美元

C.亞洲美元                                                     D.歐洲美元

17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為

5％，按復(fù)利法計(jì)算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?(      )

A.431919元                                                    B.453514元

C.476190元                                                    D.500000元

18.無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為(      )

A.-1                                                                B.0

C.1                                                                 D.2

19.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風(fēng)險(xiǎn)是(      )

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)                                                     B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.總風(fēng)險(xiǎn)                                                        D.市場風(fēng)險(xiǎn)

20.某些特定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行股票交易可以獲得超額收益指的是(      )

A.股票溢價(jià)效應(yīng)                                              B.小公司效應(yīng)

C.賬面市值比效應(yīng)                                          D.日歷效應(yīng)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21.金融市場的交易主體包括(          )

A.投資者                                                        B.籌資者

C.金融中介                                                     D.套期保值者

E.套利者

22.銀行承兌匯票具有哪些特征?(          )

A.安全性強(qiáng)                                                     B.流動性大

C.靈活性好                                                     D.有追索權(quán)

E.違約風(fēng)險(xiǎn)大

23.黃金的屬性有(          )

A.商品屬性                                                     B.貨幣屬性

C.投機(jī)屬性                                                     D.投資屬性

E.金融屬性

24.金融衍生品可以分為(          )

A.遠(yuǎn)期合約                                                     B.期貨合約

C.期權(quán)合約                                                     D.互換合約

E.股票合約

25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在哪三個(gè)假設(shè)之上的?(          )

A.歷史會重演                                                 B.零和博弈

C.市場行為包含一切信息                                D.價(jià)格沿趨勢移動

E.信息傳遞

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26.同業(yè)拆借市場

27.可轉(zhuǎn)換公司債券

28.私募發(fā)行

29.金融期貨合約

四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)

30.簡述資產(chǎn)證券化的積極作用。

31.簡述股票市場的功能。

32.簡述創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)。

33.簡述金融衍生品的作用。

34.簡述有效市場的類型。

五、論述題（本大題共 2小題，每小題14分，共28分）

35．試述影響股票價(jià)格的內(nèi)在因素和外部因素。

36．試述全球金融市場監(jiān)管模式變革的趨勢。

正確答案：

試題解析：暫無